2月13日，天风证券（维权）公告收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》、《行政监管措施事先告知书》及《立案告知书》。
经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。
湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。
此外，对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。
具体来看，对天风证券给予警告，并处以1500万元的罚款；对余磊给予警告，并处以600万元罚款；对许欣给予警告，并处以600万元罚款；对翟晨曦给予警告，并处以330万元罚款；对王琳晶给予警告，并处以300万元罚款；对冯琳给予警告，并处以300万元罚款。
本次所涉事项主要为原民营股东时期造成的系列历史违规行为。值得注意的是，在立案调查初期，天风证券即主动配合监管部门核查，并同步启动内部整改，不影响公司现在及未来经营发展。随着查处程序进入收官阶段，这一长期制约公司发展的历史遗留问题实现彻底终结。
“这次处罚不是新风险的暴露，而是旧问题的终结。”天风证券相关负责人表示。“从2023年起，公司已不再受此类历史问题牵制，经营重心全面转向合规建设与业务发展”。
事实上，自2023年湖北宏泰集团入主后，天风证券便将“解决历史问题”与“构建未来能力”同步推进。2025年，公司完成40亿元定增，资本实力显著增强；全年预计归母净利润1.25亿至1.85亿元，扭亏为盈。
业内人士表示，当前证券行业正处于强监管、严规范的新阶段。天风证券此次以主动配合调查、认真开展整改，完成历史问题闭环，不仅为自身轻装前行创造了条件，也被业内视为中小券商化解历史风险、回归本源发展的典型案例。
（文章来源：国际金融报）
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